RDC : Le trafiquant-raffineur belge d’or Alain Goetz sanctionné par le Trésor américain

L’homme d’affaires et raffineur d’or belge Alain Goetz ainsi que son réseau d’entreprises impliquées dans le commerce illicite de l’or en RDC ont été sanctionnés par le Département (Ministère) américain du Trésor. Une « action mettant « en lumière des États-Unis sur les exportations illicites issues des régions contrôlées par les groupes armés impliqués dans les conflits en RDC ».

« Goetz a été désigné conformément à l’EO 13413 pour être un dirigeant d’AGR, pour avoir agi ou prétendu agir pour ou au nom d’AGR, directement ou indirectement, et pour être responsable ou complice de, ou s’être engagé, directement ou indirectement, soutien aux personnes, y compris les groupes armés, impliquées dans des activités qui menacent la paix, la sécurité ou la stabilité de la RDC ou qui sapent les processus ou les institutions démocratiques en RDC, par le biais du commerce illicite des ressources naturelles de la RDC » note le communiqué de presse du Département (Ministère) américain du trésor.

L’ami des présidents Ougandais Yoweri Museveni et rwandais Paul Kagame venait de quitter il y a quelques mois la direction de sa raffinerie d’or ougandaise à la suite d’une condamnation pour blanchiment d’argent dans son pays la Belgique. Il doit également faire face à des accusations d’évasion fiscale au Rwanda, où il est actionnaire d’une unité de transformation du métal jaune. Des procédures qu’il combat pied à pied, une situation inquiète dans les plus hautes sphères de Kigali, mais aussi de Kampala et Kinshasa.

Document

Le Trésor sanctionne Alain Goetz et un réseau d’entreprises impliquées dans le commerce illicite de l’or https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy0664

COMMUNIQUÉS DE PRESSE

Le Trésor sanctionne Alain Goetz et un réseau d’entreprises impliquées dans le commerce illicite de l’or

17 mars 2022

L’action met en lumière l’attention des États-Unis sur les exportations illicites d’or de la République démocratique du Congo

WASHINGTON — Aujourd’hui, l’Office of Foreign Assets Control (OFAC) du département américain du Trésor a sanctionné Alain Goetz, la raffinerie d’or africaine en Ouganda et un réseau d’entreprises impliquées dans le mouvement illicite d’or évalué à des centaines de millions de dollars par année de la République démocratique du Congo (RDC). Le mouvement illicite de l’or fournit des revenus aux groupes armés qui menacent la paix, la sécurité et la stabilité de la RDC. L’action d’aujourd’hui a été prise conformément au décret exécutif (EO) 13413, tel que modifié par l’EO 13671, qui vise, entre autres, les individus et les entités impliqués dans des activités qui menacent la paix, la sécurité ou la stabilité de la RDC ou qui sapent les processus démocratiques ou institutions en RDC. Notre action démontre que les États-Unis  

Plus de 90 % de l’or de la RDC est passé en contrebande vers des États de la région, dont l’Ouganda et le Rwanda, où il est ensuite souvent raffiné et exporté vers les marchés internationaux, en particulier les Émirats arabes unis. Dans l’est de la RDC, où l’on compte environ 130 groupes armés actifs, le commerce de l’or est un facteur majeur de conflit. Un réseau de groupes armés, de contrebandiers et d’entreprises génère des revenus illicites de l’industrie de l’or par le travail forcé, la contrebande ou en extorquant des paiements aux mineurs. Ces acteurs utilisent les revenus de l’or pour financer les conflits armés et s’enrichir tout en privant la RDC de recettes fiscales et au mépris de l’environnement et des communautés locales.

« L’or du conflit fournit la plus grande source de revenus aux groupes armés dans l’est de la RDC où ils contrôlent les mines et exploitent les mineurs », a déclaré le sous-secrétaire au Trésor chargé du terrorisme et du renseignement financier, Brian E. Nelson. « Alain Goetz et son réseau ont contribué au conflit armé en recevant de l’or de la RDC sans remettre en cause son origine. Le Trésor a été très clair : les marchés mondiaux de l’or, à chaque étape de la chaîne d’approvisionnement, doivent s’engager dans un approvisionnement responsable et faire preuve de diligence raisonnable dans la chaîne d’approvisionnement.

CONFORMITÉ AUX MINERAIS DE CONFLIT

Les États-Unis soutiennent l’adoption par le secteur privé de procédures de diligence raisonnable dans les chaînes d’approvisionnement en minerais, y compris celles pour les métaux précieux et les pierres précieuses. L’action d’aujourd’hui montre qu’étant donné les multiples problèmes de financement des menaces tout au long de ces chaînes d’approvisionnement, la diligence raisonnable est un outil clé pour le secteur privé pour atténuer les risques liés aux régimes de sanctions américains et internationaux.

De plus, les entreprises américaines qui sont tenues de déposer un rapport sur les minerais de conflit auprès de la Securities and Exchange Commission doivent faire preuve de diligence raisonnable quant à la source et à la chaîne de possession de leurs minerais de conflit, y compris l’or. Les mesures de diligence raisonnable doivent être conformes à un cadre de diligence raisonnable reconnu au niveau national ou international, tel que le Guide de l’Organisation de coopération et de développement économiques (OCDE) sur le devoir de diligence pour des chaînes d’approvisionnement responsables en minerais provenant de zones de conflit ou à haut risque.

L’action d’aujourd’hui est également conforme au soutien continu des États-Unis à la reconnaissance internationale de l’importance de la diligence raisonnable de la chaîne d’approvisionnement, telle que définie par la résolution 1952 (2010) du Conseil de sécurité des Nations Unies et aux engagements pris par les États de la région et la Conférence internationale sur la région des Grands Lacs (CIRGL ) énoncées dans la déclaration de Lusaka de 2010 pour lutter contre l’exploitation illégale des ressources naturelles dans la région des Grands Lacs.

ALAIN GOETZ (GOETZ)

Goetz est un homme d’affaires belge qui exploite l’African Gold Refinery (AGR) en Ouganda, ainsi que des entreprises aux Émirats arabes unis qui reçoivent de l’or illicite des mines dans les régions de la RDC contrôlées par des groupes armés, notamment les Mai-Mai Yakutumba et Raia. Mutomboki qui sont impliqués dans des activités déstabilisatrices au Sud-Kivu, en RDC. Le réseau aurifère de Goetz dispose de vastes capacités de raffinage et de transport et s’approvisionne en or en RDC, au Kenya, au Soudan du Sud et en Tanzanie. En 2014, Goetz a incorporé AGR et a conservé la propriété ou le contrôle d’AGR depuis lors grâce à sa participation majoritaire dans une société holding offshore aux Seychelles, AGR International Ltd., qui détient la quasi-totalité des actions d’AGR, faisant de Goetz le bénéficiaire effectif global. Et/ou actionnaire d’AGR. Depuis la création de l’AGR, Goetz a occupé plusieurs postes de direction au sein de l’entreprise, dont celui de président-directeur général et d’administrateur, et a été impliqué dans les activités de négoce d’or d’AGR. En 2018, Goetz a reconnu qu’AGR raffine environ 150 kilogrammes d’or de la RDC par semaine, soit environ 8,5 tonnes par an, d’une valeur de 496 millions de dollars. Cela représente la quasi-totalité des exportations totales d’or de l’Ouganda en 2018, qui étaient d’environ 10 tonnes et évaluées à 515 millions de dollars.

Goetz a été désigné conformément à l’EO 13413 pour être un dirigeant d’AGR, pour avoir agi ou prétendu agir pour ou au nom d’AGR, directement ou indirectement, et pour être responsable ou complice de, ou s’être engagé, directement ou indirectement , soutien aux personnes, y compris les groupes armés, impliquées dans des activités qui menacent la paix, la sécurité ou la stabilité de la RDC ou qui sapent les processus ou les institutions démocratiques en RDC, par le biais du commerce illicite des ressources naturelles de la RDC.

RAFFINERIE D’OR AFRICAINE (AGR)

Depuis 2016, AGR s’approvisionne en or illicite dans des mines situées dans des régions de la RDC contrôlées par des groupes armés, notamment les Mai-Mai Yakutumba et Raia Mutomboki, qui sont impliqués dans des activités de déstabilisation au Sud-Kivu, en RDC. AGR a une capacité de raffinage de 219 tonnes par an et est considérée comme l’une des plus grandes raffineries d’or d’Afrique, après les raffineries d’Afrique du Sud et du Ghana. AGR et Goetz ont reconnu qu’une part de l’or raffiné par AGR provient directement des mines de la RDC et a pris le contrôle d’une part importante du marché de l’or trafiqué depuis la RDC.

AGR a été désignée conformément à l’EO 13413 pour être responsable ou complice de, ou avoir participé, directement ou indirectement, à un soutien à des personnes, y compris des groupes armés, impliquées dans des activités qui menacent la paix, la sécurité ou la stabilité de la RDC ou qui compromettent processus ou institutions démocratiques en RDC, à travers le commerce illicite des ressources naturelles de la RDC.

Les entités suivantes ont également été désignées conformément à l’EO 13413 pour être détenues ou contrôlées par, ou pour avoir agi ou prétendu avoir agi pour ou au nom d’Alain Goetz, directement ou indirectement :

• Agor DMCC est une raffinerie d’or basée aux Émirats arabes unis qui importe de l’or d’AGR et est détenue ou contrôlée par Goetz.
• AGR International Ltd est une société holding basée aux Seychelles détenue ou contrôlée par Goetz.
• Alaxy est une société de gestion basée en Belgique détenue ou contrôlée par Goetz.
• CG – Vastgoed Invest est une société holding basée en Belgique détenue ou contrôlée par Goetz.
• Goetz Gold LLC est une société de négoce d’or basée aux Émirats arabes unis qui est détenue ou contrôlée par Goetz. En 2020, Goetz a renommé Goetz Gold LLC en PGR Gold Trading LLC.
• Premier Gold Refinery LLC est une raffinerie d’or basée aux Émirats arabes unis qui importe de l’or d’AGR et est détenue ou contrôlée par Goetz.
• Orofino est une société holding basée en Belgique détenue ou contrôlée par Goetz.
• WWG Diamonds est une société holding basée en Belgique qui est impliquée dans des activités minières et est détenue ou contrôlée par Goetz.

IMPLICATIONS DES SANCTIONS

À la suite de l’action d’aujourd’hui, tous les biens et intérêts dans les biens de ces personnes qui se trouvent aux États-Unis ou en possession ou sous le contrôle de personnes américaines sont bloqués et doivent être signalés à l’OFAC. En outre, toutes les entités détenues, directement ou indirectement, à 50 % ou plus par une ou plusieurs personnes bloquées sont également bloquées. Sauf autorisation par une licence générale ou spécifique délivrée par l’OFAC ou autrement exemptée, les réglementations de l’OFAC interdisent généralement toutes les transactions par des personnes américaines ou à l’intérieur (ou en transit) des États-Unis qui impliquent des biens ou des intérêts dans des biens de personnes désignées ou autrement bloquées. Les personnes américaines peuvent faire face à des sanctions civiles ou pénales pour les violations de l’EO 13413.

Le pouvoir et l’intégrité des sanctions de l’OFAC découlent non seulement de sa capacité à désigner et ajouter des personnes à la liste SDN, mais aussi de sa volonté de supprimer des personnes de la liste SDN conformément à la loi. Le but ultime des sanctions n’est pas de punir, mais de provoquer un changement positif de comportement. Pour plus d’informations sur le processus de demande de retrait d’une liste OFAC, y compris la liste SDN, veuillez-vous référer à  la Foire Aux Questions 897 de l’OFAC . Informations détaillées sur le processus de soumission d’une demande de retrait d’une liste de sanctions OFAC .

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